香港证券公司牌照解析

在香港成立的证券公司都需要获得相应的牌照才能开展经营活动,目前香港证监会总共有12种金融牌照,其中,与场外衍生工具有关的第11类和第12类受规管活动的牌照还尚未实施,为了让大家更好的了解这些牌照,艾德证券期货为大家整理了香港证券公司牌照解析,希望对各位投资者有所帮助。

1号牌照:证券交易,可为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务,为客户买卖债券,为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金,配售及包销证券;
2号牌照:期货合约交易,可为客户提供指数或商品期货的买卖/经纪服务,为客户买入/沽出期货合约;
3号牌照:杠杆式外汇交易,以孖展形式为客户进行外汇交易买卖第四类就证券提供意见向客户提供有关沽出/买入证券的投资意见,发出有关证券的研究报告/分析;
4号牌照:就证券提供意见,可以向客户提供有关沽出/买入证券的投资意见,发出有关证券的研究报告/分析;
5号牌照:就期货合约提供意见,可以向客户提供有关沽出/买入期货合约的投资意见,发出有关期货合约的研究报告/分析
6号牌照:就机构融资提供意见,可以为上市申请人担任首次公开招股的保荐人,就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见,就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见
7号牌照:提供自动化交易服务,可以操作配对客户买卖盘的电子交易平台;
8号牌照:提供证券保证金融资,可为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品;
9号牌照:提供资产管理,以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合,以全权委托形式管理基金;
10号牌照:提供信贷评级服务,可就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告;

香港证券公司要申请成为持牌法团需要满足以下条件:

1、在香港注册成立公司或在香港公司注册处注册的非香港公司
2、公司拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合格的人员,能够管理业务中可能面对的风险
3、就每类所申请的受规管活动而言,必须委任最少两名负责人员直接监督进行的有关活动。
4、就每类所申请的受规管活动,最少有一名负责人员可以时刻监督有关业务
5、机构拟定委任的负责人员当中,最少要有一名是证监会要求下的执行董事
6、机构所有的执行董事必须向证监会寻求核准,以成为负责人员

艾德证券期货作为目前持有牌照数最多的香港证券公司之一,目前拥有第1、2、3、4、5、9号牌照,艾德证券期货作为优质香港证券公司,会定期举办投资讲座,为投资者提供多元化的环球财经信息及个股深度分析。